那一夜，少女史達琳從黑暗中驚醒，她聽到凄厲的尖叫聲，是牲口棚里的羔羊正在遭到宰殺，強烈的恐懼感讓史達琳逃離了牧場……

這是小說《沉默的羔羊》中的一個片段，篇幅不多，卻成為扭轉(zhuǎn)主人公命運的關(guān)鍵。羊叫聲在史達琳幼小的心靈上刻下深深的創(chuàng)痕，她由此下決心與命運抗爭，并最終成為聯(lián)邦調(diào)查局的一名特工，實現(xiàn)了從羔羊到救贖者的轉(zhuǎn)變。

和公權(quán)力相比，個人就如同羔羊，在成為公權(quán)力的祭品時被迫發(fā)出尖叫。備受關(guān)注的光大證券“烏龍指”事件，讓楊劍波（原光大證券策略投資部總經(jīng)理）被迫走到聚光燈下。面對證監(jiān)會終身禁入市場的處罰，他沒有選擇沉默，而是一紙訴狀將證監(jiān)會告上法庭。

在4月3日一審開庭后，審判結(jié)果遲遲未出，原因是“案情復(fù)雜”，北京市一中院將最多延期三個月宣判，也就是說，案件將在8月18日之前宣判。

就在等待判決的空檔期，投資者訴光大證券內(nèi)幕交易索賠案將于6月10日在上海市二中院開庭進行證據(jù)交換，而投資者能否獲賠可能很大程度上取決于楊劍波案的判決結(jié)果。

作為“烏龍指”事件的重要關(guān)系人，楊劍波對投資者索賠案又有怎樣的看法？嘩變之后，楊又過著怎樣的生活？

6月3日，《投資時報》記者撥通了楊劍波的電話，對于媒體的采訪，他顯得比較謹慎，表示在此敏感期間，他需要和律師協(xié)商后再作出答復(fù)。

當晚，他又給記者發(fā)來一段觀點：從邏輯上講，行政訴訟尚未終結(jié)，光大證券是否構(gòu)成內(nèi)幕交易有待司法裁判，在此司法程序完成之前，內(nèi)幕交易尚有不確定性；上海的民事案件理應(yīng)等待北京的行政審判結(jié)果。否則，上海法院有可能面臨內(nèi)幕交易是否構(gòu)成的問題，而這恰恰是行政訴訟所要解決的問題，而不是上海民事訴訟所能審判的事項。

資本大鱷變身楊教授

“烏龍指”事件令楊劍波的人生軌跡發(fā)生了重大轉(zhuǎn)折，從呼風(fēng)喚雨的資本大鱷，變?yōu)槠胀ǖ拇髮W(xué)老師。

今年1月份，楊劍波正式在上海財經(jīng)大學(xué)入職，擔(dān)任商學(xué)院金融學(xué)教授兼金融實驗室主任，教學(xué)相關(guān)工作主要針對全職和非全職的工商管理碩士。楊劍波告訴記者，他已經(jīng)上了一個學(xué)期的課，主要是MBA以及高級培訓(xùn)課程，金融學(xué)的授課內(nèi)容更加側(cè)重于實務(wù)層面。“上學(xué)期沒有安排EMBA，未來可能會安排。目前沒有帶研究生，除了授課，學(xué)校也有邀請他主持一些重大的課題”。

“在一流高校里，教授的工作內(nèi)容，講課只是一方面，其實主要是做研究，這和外界對大學(xué)教授的理解有些偏差。”楊劍波說。

為什么要回歸校園，而不繼續(xù)在金融行業(yè)任職？楊建波表示，當時可以選擇非證券行業(yè)的金融機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、保險公司、信托公司、境外投資銀行等，但自己刻意選擇了相對慢節(jié)奏的工作，“也是想借此調(diào)整一下節(jié)奏，恢復(fù)一下身體，過去透支太厲害。”

《投資時報》記者6月5日走進上海財經(jīng)大學(xué)校園，詢問了多位學(xué)生，他們都知道楊劍波是該校教授，除了光大證券事件影響外，其校友的身份也引起了學(xué)生們的關(guān)注。

上海財經(jīng)大學(xué)MBA中心負責(zé)教務(wù)的老師殷俊對記者稱，“楊劍波在春一期開的一門課，早在4月份就結(jié)束了；春二期則沒有開課。”據(jù)他介紹，春一期開的課是金融實務(wù)研究，針對金融計量等兩個專業(yè)的MBA學(xué)生開的選修課，楊劍波的課很受歡迎，80多個座位的大教室全滿，還有部分沒有選課的學(xué)生前來旁聽。

至于楊劍波為什么只開一門課？殷俊表示，一方面是因為剛來，需要一個適應(yīng)的時間；另一方面，楊還有其他研究任務(wù)。

該校金融學(xué)院讀研一的學(xué)生方大偉對記者說：“楊劍波是校友也是名人，大家都從新聞上看到的，據(jù)去旁聽的同學(xué)說，他的課很火爆。不過他開的是商學(xué)院的MBA課程，所以金融學(xué)院的學(xué)生沒法選修，只能旁聽。”

金融學(xué)院另一位學(xué)生也告訴記者，“本學(xué)期見過他，不過他的課主要對象是MBA以及特別有來頭的學(xué)生，不對一般的本科生和研究生開課。”

另一位本科生則表示，楊劍波是名人，他的課肯定選不上的。

“生活方式更健康了”

雖然告別了光鮮的金融業(yè)，但楊劍波還是比較享受目前的生活狀態(tài)。對于工作上的巨大變化，他淡然處之，表示并沒有落差感。“生活方式和節(jié)奏與之前有一定區(qū)別，其實更加健康了。心態(tài)不需要太多調(diào)整，我是個能夠很快適應(yīng)新環(huán)境以及新工作方式的人。”

課余時間，他依然保持著過去的愛好，閱讀、看電影、旅游、鍛煉。喜歡看的書籍和電影也和以前基本一致，主要是歷史、人文以及自然科學(xué)類。由于工作已不似在證券公司時繁忙，他有了更多自己的時間，釣魚成為他新的愛好，此外還有寫作，不時會應(yīng)邀給媒體寫專欄。

楊劍波的微博上，粉絲數(shù)已達43萬人，他時常發(fā)布關(guān)于光大證券“烏龍指”案件的相關(guān)報道及評論。不過記者注意到，最近他也開始轉(zhuǎn)發(fā)其他方面的新聞報道，比如京東上市、個股期權(quán)延遲推出等事件。

目前，楊劍波對證券市場及量化投資領(lǐng)域是否還保持密切的關(guān)注，他主要關(guān)注哪方面財經(jīng)新聞？對于記者的問題，楊劍波表示，“其實我一直關(guān)注各方面新聞，微博體現(xiàn)的只是我的一個方面或少數(shù)方面，有的思想和興趣不一定都需要展現(xiàn)出來。就像‘8·16’之前絕大多數(shù)人都不知道我，我也幾乎不上報一樣。我是很低調(diào)之人，并不追求媒體的曝光和追逐。”

他和以前工作圈子的朋友也時而會有聯(lián)系，但比起談?wù)撟C券市場的問題，和生活相關(guān)的話題多了起來。

談到對未來工作生活的規(guī)劃時，楊劍波表示，不排除終身任教的可能，職業(yè)上可能會更加追求綜合的滿足感。

呼吁更多陽光照進司法

羔羊也要尖叫，即使留下的僅是悲鳴。

“民告官”注定是一條艱難曲折的道路，楊劍波坦言在狀告證監(jiān)會的過程中，自己也有相當?shù)膲毫σ约耙恍┬枰朔臇|西。“但我一直心態(tài)都很好。從來沒有心理不適，更沒有沮喪過。”

案件延期三個月宣判引發(fā)了市場的諸多猜想，對此，楊劍波認為，“在目前聚集了這么多信息和資料、信息相對對稱的情況下法院都覺得復(fù)雜需要延期三個月，而證監(jiān)會當時差不多一個星期就內(nèi)部定性，兩個星期就宣布處罰意見了。這不正說明了證監(jiān)會處理太草率、處理程序和工作的質(zhì)量上存在較大瑕疵么？”

雖然楊劍波的行為獲得了不少網(wǎng)友的支持，但從法律界傳來的多是不看好的聲音，內(nèi)幕交易的定性和證監(jiān)會的判罰很難推翻，楊劍波勝訴的可能性很小。

北京威諾律師事務(wù)所律師楊兆全對《投資時報》記者表示，作為公司的一分子，如果出現(xiàn)違法行為，公司要承擔(dān)責(zé)任，個人作為實際操作者也要承擔(dān)責(zé)任。對于公司下達的指令，執(zhí)行者要有自己的判斷，如果違法，可以拒絕執(zhí)行，否則就是助紂為虐。楊劍波作為一位專業(yè)人士，應(yīng)該能夠判斷其行為是否違法。如果知道公司的指令會侵害市場的利益，侵害其他投資者的利益，還要繼續(xù)執(zhí)行，那么公司和執(zhí)行人受到處罰是合理合法的。

至于證監(jiān)會對楊劍波的處罰是否過重，楊兆全認為，“輕重程度上可以商榷，但定性上沒有問題。他受到這樣的處罰我認為并不是純粹冤枉。”

那么楊劍波本人對訴訟抱有多大信心？“從各種跡象來看，中國越來越法制化，越來越進步，就這一點來說我肯定是有信心的。法院公開審理并進行現(xiàn)場直播也正說明了這一點。但前途是光明的，道路是曲折的。進步往往以落后者或既得利益者或濫用權(quán)力者的利益為代價，所以歷史進步中常見到的就是“否定之否定”的過程，存在上述幾種類型的人和利益集團阻撓甚至報復(fù)的可能性。簡言之，對進步的可能性和各種曲折性我都有充分的估計。”楊劍波說。

楊劍波提到，有位資深人士說過一句話，給他留下了深刻的印象—“有些人低估了人民覺醒的程度”。而受處罰的另外一個人說，“我們看到過的冤假錯案太多，考慮到中國目前階段的國情，只好采用非公開的方式抗爭”。楊劍波著重向記者推薦了韓國電影《辯護人》。

談起訴訟的難點，楊劍波直言不諱。“可能有些人害怕丟了證監(jiān)會作為一個執(zhí)法機關(guān)、監(jiān)管機構(gòu)的面子。但是，如果在明明知道證監(jiān)會有問題的情況下，因為照顧一個部委的面子而不讓它承擔(dān)應(yīng)有的責(zé)任，對整個政府而言，是“凈輸（net loss)”。

楊劍波表示，公權(quán)力中濫用權(quán)力者覺得可以用過去習(xí)慣性的強力方式達到自己的目的而不產(chǎn)生任何反彈。但是，隨著社會的發(fā)展，大眾的維權(quán)意識、法律意識以及對法治的追求、對潛規(guī)則的抗拒的程度都在提升。這是國家和社會進步的表現(xiàn)。而這種用法律的方式來維護自己權(quán)利的行為，又必將進一步提升公眾的法律意識和公民意識。

“自然人采用法律手段進行維權(quán)而非接受潛規(guī)則，就是對法律和司法的信任和尊重的表現(xiàn)。試想，大家都覺得潛規(guī)則盛行，法律無法戰(zhàn)勝潛規(guī)則，你覺得這個社會是個什么樣的社會？”

“陽光照的到的地方，黑暗的東西就會少”，楊劍波很認同這句話。

“之前，證監(jiān)會希望以一種不透明的方式通過對信息的操縱，把這個案子在其可以控制的范疇內(nèi)解決掉。但現(xiàn)在，法院把這個案件陽光化了。就像有些人說的，至少法院在明明知道證監(jiān)會有很大問題（行政違法、濫用職權(quán)、隱瞞對其不利的證據(jù)等）的情況下還要包庇證監(jiān)會的話，至少難度很大吧？撿芝麻丟西瓜的道理，我想不僅僅法院看得明白，更高層的領(lǐng)導(dǎo)也應(yīng)該非常明白。人民群眾其實是有智慧的，怕的就是不陽光化、封鎖和扭曲信息。

無論結(jié)果如何，這起“民告官”案件定會在中國證券史上留下沉重的一筆。

還記得，在《沉默的羔羊》最后，少女終于可以睡得很沉，很甜，因為羔羊已經(jīng)安靜。也許有一天，羊叫聲將不再充斥資本市場，羔羊們才能獲得救贖。

楊劍波，上海財經(jīng)大學(xué)投資經(jīng)濟管理學(xué)士，曼徹斯特大學(xué)計量金融學(xué)博士，于2004年12月到2013年12月就職于光大證券股份有限公司。并在2010—2013年期間，擔(dān)任策略投資部負責(zé)人。

2013年8月16日，光大證券爆發(fā)因程序錯誤引起的錯單事件，造成巨大敞口，根據(jù)風(fēng)險中性的業(yè)務(wù)定位以及公司的風(fēng)險管理制度，策略投資部進行了對沖。事后被證監(jiān)會定性為內(nèi)幕交易。楊劍波受證監(jiān)會罰款60萬元及終身證券期貨市場禁入的處罰。楊劍波不服證監(jiān)會的處罰，于2014年2月8日提起行政訴訟。北京市一中院接受了立案并于2014年4月3日開庭。目前尚未公布審判結(jié)果。