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粗略的步驟大家都有了初步的了解，下面就來了解下詳細(xì)步驟吧

1、確定特定投資對(duì)象

需要文件：

①調(diào)查問卷(機(jī)構(gòu)版/個(gè)人版)

由管理人提供，由投資者、管理人共同簽署

②合格投資者承諾函

由管理人提供，由投資者簽署

③保密承諾函

由管理人提供

2、投資者適當(dāng)性審查、匹配

需要文件：

投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書

由管理人提供

注意：

此步驟是對(duì)“調(diào)查問卷”填寫結(jié)果的確認(rèn)。

3、對(duì)要投資的私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

需要文件：

私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

由管理人提供

注意：

應(yīng)當(dāng)以科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法。

4、推介私募基金

需要文件：

①基金募集說明書等相關(guān)宣傳推介材料

由管理人提供，由投資者、管理人共同簽署

②風(fēng)險(xiǎn)揭示書

由管理人提供，由投資者、管理人共同簽署

注意：

簽署基金募集說明書等相關(guān)宣傳推介材料時(shí)，管理者應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)。

5、進(jìn)行反洗錢核查

需要文件：

身份證復(fù)印件/營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)

由投資者提供

注意：

管理人應(yīng)當(dāng)核對(duì)原件，并對(duì)每位擬投資者的身份信息進(jìn)行單獨(dú)記錄。

6、確認(rèn)投資者是否合格

需要文件：

資產(chǎn)證明文件或收入證明

由投資者提供，由銀行或第三方機(jī)構(gòu)簽署

注意：

資產(chǎn)證明文件包括但不限于：

【自然人】提供其持有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方用章的證明文件或收入證明+投資履歷。

【機(jī)構(gòu)】提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照+章程/合伙協(xié)議+最近年度的審計(jì)報(bào)告+其持有金融性資產(chǎn)并加蓋第三方用章的證明文件

7、與投資者簽訂合同或其他協(xié)議

需要文件：

基金合同/章程/合伙協(xié)議

由管理人提供，由投資者、管理人、托管人共同簽署

注意：

應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期;在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。應(yīng)當(dāng)約定投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。

8、確認(rèn)是否進(jìn)行托管

需要文件：

①如托管 托管協(xié)議

由托管人提供，由投資者、管理人、托管人共同簽署

②如不托管 無(wú)托管確認(rèn)書或合伙人會(huì)議決議

由管理人提供，由投資者、管理人共同簽署

注意：

托管適用于契約型基金。

不托管適用于合伙型或公司型基金。

9、進(jìn)行工商設(shè)立或變更

需要文件：

1.合伙協(xié)議/章程、合伙人身份證明等工商局要求提供的文件

由管理人注冊(cè)代辦

注意：

適用于合伙型或公司型基金。

10、取得最終營(yíng)業(yè)執(zhí)照

需要文件：

營(yíng)業(yè)執(zhí)照

由工商局提供

注意：

適用于合伙型或公司型基金。

11、設(shè)立募集賬戶，及基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶

需要文件：

申請(qǐng)開戶的系列文件

由管理人開戶代辦

注意：

由契約型基金的管理人，或者合伙型/公司型基金簽署。

12、與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

需要文件：

監(jiān)督協(xié)議

由監(jiān)督機(jī)構(gòu)提供，由管理人簽署

注意：

監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

13、投資者繳款

需要文件：

銀行回單

由投資者提供，由銀行簽署

注意：

繳款應(yīng)當(dāng)匯入募集賬戶，切勿直接匯入基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶。

14、進(jìn)入投資冷靜期

需要文件：

回訪記錄

由管理人提供

注意：

若當(dāng)面回訪，由被訪者簽署。

15、資金募集完成

需要文件：

銀行回單或驗(yàn)資報(bào)告

由管理人提供，由銀行或會(huì)計(jì)師事務(wù)所簽署

注意：

回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶。

16、投資者明細(xì)表

需要文件：

投資者明細(xì)表

由管理人提供，由投資者、管理人共同簽署

注意：

投資者明細(xì)表需要全部出資人簽字蓋章

17簽署備案承諾函

需要文件：

備案承諾函

由基金產(chǎn)品備案平臺(tái)提供，由管理人簽署

注意：

備案承諾函需要在基金產(chǎn)品備案平臺(tái)下載。

18在基金產(chǎn)品備案平臺(tái)填寫信息并上傳相關(guān)文件原件

需要文件：

基金產(chǎn)品備案平臺(tái)要求上傳的文件

由管理人收集、存檔

注意：

平臺(tái)要求上傳的文件包括：步驟1、2、4、7、8、10、12、15、16、17中提到文件，及管理人制定的保證投資者權(quán)益的相關(guān)制度。

填寫完畢后提交協(xié)會(huì)審核。

19基金業(yè)協(xié)會(huì)審核

需要文件：

反饋郵件

由基金業(yè)協(xié)會(huì)提供

注意：

提出反饋意見或通知備案完成。

20、基金備案完成

需要文件：

反饋郵件

注意：

管理人應(yīng)注意后續(xù)的信息披露事宜。